Астана, 4 июня, 2026, 16:32 — ИА Регнум. Американская комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) завершила многолетнюю проверку деятельности Freedom Holding Corp. и ее основного акционера, генерального директора Тимура Турлова. Информация об этом опубликована в отчетности холдинга. Финальным этапом процедуры стало получение уведомления Уэллса — документа, отражающего предварительную позицию сотрудников регулятора перед возможным рассмотрением вопроса о дальнейших мерах.

Pavlo Gonchar/Keystone Press Agency/Global Look Press

Проверка продолжалась почти пять лет. Ее предметом стали вопросы раскрытия информации и особенности учета отдельных операций, включая интернализованные сделки — внебиржевые транзакции между клиентами внутри клиринговой инфраструктуры компании. Freedom Holding не согласилась с выводами проверяющих и воспользовалась предусмотренным порядком для представления своих возражений и дополнительных аргументов.

Ключевой интерес регулятора был связан с подходами к бухгалтерскому учету и отражению отдельных операций в отчетности. Особое внимание уделялось интернализованным сделкам, которые проводятся внутри клиринговой системы без вывода на внешние площадки.

Значимым фактором в пользу компании стало заключение аудитора Deloitte LLP. В своем отчете аудитор подтвердил корректность учета выручки по операциям, которые ранее вызывали вопросы у сотрудников SEC. Для инвесторов такой вывод стал дополнительным подтверждением устойчивости финансовой отчетности холдинга.

Как пояснили в Freedom Holding, на американском рынке получение уведомления Уэллса является стандартной частью регуляторной практики. Документ не означает автоматического возбуждения дела или признания нарушений. Он дает компании возможность представить дополнительные факты, правовую позицию и объяснения до принятия окончательного решения.

Юристы отмечают, что на этапе уведомления регулятор уже завершает основную часть расследования, однако его выводы еще могут быть скорректированы.

Параллельно с завершением проверки Freedom Holding открыла прямой корреспондентский счет в долларах США в The Bank of New York Mellon. В компании напомнили, что это один из крупнейших банков США, который известен строгими требованиями к комплаенсу, внутреннему контролю и управлению рисками.

В Freedom Holding подчеркнули, что практика последних лет показывает, что уведомление Уэллса далеко не всегда приводит к санкциям. Статистика последних лет свидетельствует о постепенном изменении подходов SEC к правоприменению. По данным юридических консультантов, в 2025 году количество уведомлений Уэллса оказалось минимальным за последнее десятилетие. Одновременно сократилось число судебных исков и общий объем денежных взысканий.

В компании отметили, что завершение почти пятилетней проверки снимает один из ключевых факторов неопределенности вокруг Freedom Holding Corp. На фоне положительных выводов аудиторов и укрепления международной расчетной инфраструктуры компания получает дополнительные возможности для развития бизнеса и расширения присутствия на зарубежных рынках капитала.