″ФинКомИнвест″ получил срок, на очереди - ″Татбенто″ и СМК

Москва, 5 Ноября 2013, 12:41 — REGNUM  Власти всерьез занялись борьбой с манипулированием на фондовом рынке.

На минувшей неделе Мосгорсуд признал законным обвинительный приговор гендиректору ОАО "ФинКомИнвест" Олегу Кузнецову за манипулирование ценами акций этой компании на рынке ценных бумаг. Он впервые в российской практике получил три года колонии и штраф в 200 тысяч рублей за манипулирование на рынке. Хотя приговор был вынесен не по этой статье УК, а по статье "Мошенничество", можно считать, что СК на этом деле отработал механизм расследования и вынесение приговоров за манипулирование на рынке ценных бумаг и по статье УК "Манипулирование рынком". Учитывая, что ФСФР теперь стала подразделением ЦБ, в ближайшей перспективе могут появиться и другие приговоры по подобным делам. На очереди - завершение уголовного расследования нашумевшего дела ОАО Татбенто и возбуждение уголовных дел в отношении других компаний-манипуляторов.

Манипуляции "Финкоминвеста"

Возможность полноценного расследования дел о манипулировании на рынке ценных бумаг появилась в июле 2010 году, когда был принят закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком". В статье 5 закона определены 7 критериев манипулирования. Тогда же в соответствие с ним была приведена принятая еще в 2009 году, но без этих критериев бездействующая, статья 185.3 Уголовного кодекса, устанавливающая за манипулирование рынком максимальную ответственность до 7 лет тюрьмы плюс штраф в 1 млн. рублей.

После этого по заявлениям Федеральной службы по финансовым рынкам (с этого года это - служба ЦБ по финансовым рынкам) по подозрениям в манипулировании начали возбуждаться уголовные дела по статье УК "Манипулирование рынком".

Действия ОАО "ФинКомИнвест" были объявлены ФСФР манипулированием в марте 2010, то есть до принятия нового закона и поправок в УК. Правоприменительной практики по новому законодательству еще не было, поэтому уголовное дело в отношении этой компании было возбуждено по статье "Мошенничество". Впрочем, примененный "ФинКомИнвестом" механизм обогащения на рынке ценных бумаг вполне подпадают под критерии мошенничества - путем манипулирования рынком. Так что определенные законом критерии манипулирования здесь присутствуют - обман инвесторов, сговор и искусственное раздувание цены акций. Что сделал Олег Кузнецов. Через предоставление ложных сведений вывел на рынок, по сути, компанию-пустышку, не ведущую никакой коммерческой деятельности и не имеющую никакого имущества. После выхода на рынок акции стали искусственно "разгоняться" в сговоре с подставными структурами. Они торговали между собой, вздувая цену. Видимость ажиотажного спроса и роста цены привлекла и других участников рынка, не только спекулянтов, но и инвесторов. Только за декабрь 2009 года было заключено сделок с акциями этой компании на сумму 227 млн. рублей. К марту 2010 года, когда ФСФР стало ясно, что компания является "пустышкой" и происходит манипулирование акциями, ими владели 34 частных клиента банков. Проспект эмиссии был аннулирован, клиенты потеряли деньги, началось расследование, в ходе которого выяснилось, что вдохновленный успехами владелец "ФинКомИнвеста" планировал по такой же схеме выпустить на рынок акции еще несколько компаний-пустышек на 9 млрд. рублей. Об этом уже после вынесения приговора в августе заявили в ФСФР. "Если бы планы были реализованы, пострадавших от этих действий могло бы быть в разы больше", -говорилось в сообщении ведомства.

Многоликое "Татбенто" - от "Зиреры" до "Промтеха"

Подобно ОАО "ФинКомИнвест" на рынке примерно в то же самое время действовало и еще более нашумевшее ОАО "Татбенто". О вскрытых ФСФР в 2011 году манипуляциях этой компании на рынке широко писали деловые издания. Причем в отношении этой компании в августе 2012 года правоохранительными органами было возбуждено как раз первое в стране уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного статьей 185.3 Уголовного кодекса "Манипулирование рынком".

Владельцы ОАО "Татбенто" Сергей Гдыро и Рустем Камалов также, как и владелец "ФинКомИнвеста" в марте 2010 года, вывели на рынок компанию-пустышку и начали сами с собой торговать акциями, которых было выпущено 615 тысяч с номиналом в 100 рублей. В результате цена на акции этой малоизвестной компании в ноябре 2010 года упав сначала до 85 рублей, за пару месяцев взлетела до 390 рублей (затем к маю 2011 года уже после появления вопросов от ФСФР обрушилась до 64 рублей). В Следственном комитете заявляют, что владельцы компании обогатились за счет манипулирования акциями "в крупном размере" - на 16 млн. рублей.

Это дело и стало таким резонансным, потому что здесь самое большое количество потерпевших. Акции Татбенто по всей стране купили 14 тысяч участников рынка и инвесторов. Денег они успели, правда потратить меньше, чем пришлось на "ФинКомИнвеста" - 80 млн. рублей. Но вернуть их также, как и в первом случае, затруднительно.

Так же, как и владельцы "ФинКомИнвеста", владельцы "Татбенто" вошли во вкус и, как выяснил в ходе следствия СК, вывели на биржу для легкого обогащения еще несколько компаний-пустышек. Участники рынка объясняют, что схема такого вывода типовая. Сначала даже не создается, а покупается готовая небольшая производственная компания, которая испытывает проблемы. Как правило эти компании изначально зарегистрированы в форме обществ с ограниченной ответственностью ( ООО). Но под выход на рынок преобразовываются в ОАО. Одновременно учредители стараются "раскрутить" компанию, сформировать позитивное информационное поле. Для этого используются существующие или даже создаются новые интернет-форумы, где обсуждаются достоинства компании и планы выхода на биржу. Организуются и позитивные, подогревающие интерес к акциям публикации в СМИ.

Примерно так действовали и учредители Татбенто. В итоге, как писали начиная с 2011 года татарстанская Бизнес - газета и московская РБК - daily, они вывели на биржу по всем параметрам компании-пустышки - ТГК -15, Камский домостроительный комбинат, компанию "Зирера". Когда ФСФР заинтересовалась биржевой деятельностью Татбенто, сами участники рынка выявили, что у вышеупомянутых компаний те же учредители, что и у Татбенто. Это предотвратило массовую покупку акций этих компаний. Оценки на форумах были нелицеприятные,

Так, по поводу "Зиреры" на форуме компании ФИНАМ в марте 2011 года один из участников торгов оставил гневную запись: "Открываю новую ветку, потому что от такого - верха цинизма и непорядочности даже моему терпению, да думаю и многих форумчан тоже пришел конец и окончательное прозрение. Надо наконец то остановить этот вал пустышек, который выходит на ФР. Дабы предостеречь участников ФР, в частности торгующих на ММВБ, от новых нескончаемых идей новоявленного: Остап-Сулейман-Берта-Мария-Бендер-Бей, он же Остап Ибрагимович, он же Бендер-Задунайский и он же Камалов Рустем Марселевич".

По данным системы БИР-эмитент (аккумулирует всю информацию обо всех российских эмитентах, акции которых торгуются на фондовом рынке), на биржу выведены и ценные бумаги ОАО Центр внедрения "Промтех", зарегистрированного в г. Нурлат Татарстана, от имени которой Рустем Камалов сейчас, в ожидании завершения расследования своего уголовного дела по ОАО "Татбенто", торгует "расходными материалами для буровых растворов", произведенными из бентонитовых глин (соответствующее подписанное им коммерческое предложение имеется в распоряжении Инфокса). Собственно на этой глине уже "подскользнулось" и его ОАО Татбенто.

Липовая глина

Уголовное дело Татбенто, по последней информации из Главного следственного управления СК по городу Москве, сейчас проходит экономическую судебную экспертизу в "Финансовой лаборатории". "Юридическая оценка действий Гдыро С.А. и Камалова Р.М. будет дана после получения вышеуказанного экспертного заключения", - обещают в СК.

Впрочем, сами выводы следственных органов, которые и проходят эту экспертизу, для них неутешительны. СК утверждает, что Татбенто ввела в заблуждение инвесторов.

Как гласит заключение СК (имеется в распоряжении Инфокса), на официальном сайте компании и в ежеквартальных отчетах были предоставлены "ложные сведения" о том, что она занимается добычей бентонитовой глины с Биклянского месторождения (республика Татарстан) и производит керамические изделия и материалы для буровых растворов, которые применяются для бурения нефтяных скважин, а также в металлургии. Как выяснил СК, ОАО "Татбенто" не только не вело никакой производственной деятельности, но и даже "не подавало документы" на получение лицензии на право разработки месторождения (бентонитовые глины имеют статус стратегического сырья, поэтому лицензия на разработку их месторождений необходима). Учредители же компании на своем сайте и форумах заверяли инвесторов, что лицензию вот-вот получат.

Кстати, у ОАО Центр внедрения "Промтех" также, как и у "Татбенто", нет лицензии на добычу бентонитовых глин, хотя в коммерческом предложении этой компании говорится, что ее продукция производится из "экологически чистого бентонита из высококачественных глин российских месторождений". Как правило компании, производящие порошки из бентонитовых глины, ее и добывают. Разработка данных месторождении именно для организации такого производства и нужна. Так что акции "Промтеха" после скандала с "Татбенто" вряд ли могут иметь спрос на бирже. Тем более, если участники рынка обнаружат, что к "Промтеху" имеет отношение все тот же учредитель ОАО "Татбенто".

Впрочем, эксперты в нефтегазовой отрасли говорят, что даже получение лицензии на добычу бентонитовой или керамической глины - это не повод для резкого взлета цены акций. Получение лицензии в принципе на первом этапе для компании означает не прибыли, а крупные затраты - на обустройство месторождения и запуск производства материалов. Так что заманчивое слово "нефтянка" - а материалы из бентонитовых глин применяются именно для обустройства скважин - применительно к компаниям типа ОАО Татбенто не означает быстрых высоких прибылей. Так что для ажиотажного спроса на акции подобных компаний поводов нет. К тому же, как говорят эксперты российские бентонитовые глины не отличаются высоким качеством, что увеличивает затраты на производство соответствующей продукции для нефтяной и металлургической отрасли. В общем от получения лицензии на глиняные месторождения до рентабельного производства очень далеко, а до суперрентабельного и подавно.

Тысячи способов отъема денег

Покупатели акций, а особенно биржевые спекулянты, в такие подробности в массе своей, к сожалению не часто вдаются. Как и не видят того, что у многих компаний-пустышек могут быть одни и те же учредители.

Поскольку предотвратить выход на рынок мошеннических компаний-пустышек у регулятора рынка не всегда получается, а уголовные дела о манипулировании можно завести лишь после того, как кто-то уже потерял деньги, экспертам лишь остается советовать инвесторам и биржевым спекулянтам соблюдать вечные рыночные правила- чаще всего чудеса взлета во втором и третьем эшелоне акций демонстрируют рискованные бумаги, не надо доверять рекламе, а собирать информацию про эмитента, советоваться с профессионалами.

Тем более что способов манипуляции, как выясняется, можно придумать много.

Так, в ноябре прошлого года ФСФР выявила весьма хитроумный способ манипулирования. В марте 2012 года в считанные часы взлетели акции Соликамского магниевого завода. Как выяснилось, был создан сайт-клон этого завода, где появилась информация об обратном выкупе акций компании по завышенной цене - вместо текущей рыночной цены акции в 9,5 тыс. рублей на сайте была заявлена цена в 28, 75 тыс. рублей. Это спровоцировало ажиотаж вокруг этих бумаг. В результате, как писал тогда "Коммерсант", "стоимость одной акции по результатам торгового дня 7 марта выросла почти на 25%, до 11,8 тыс. руб. по сравнению с предыдущим торговым днем, достигнув исторического максимума, объемы торгов выросли в 170 раз, до 53,5 млн руб".

ФСФР тогда сообщила, что "выявила причастность физического лица к созданию сайта-клона и распространению ложной информации, которая ввела в заблуждение добросовестных приобретателей" и что "физическое лицо будет оштрафовано". ФСФР при этом обещало направить материалы в правоохранительные органы. Однако пока об этом уголовном деле не слышно.

Впрочем, прежний глава ФСФР Дмитрий Панкин еще год назад упоминал о 16 выявленных фактах манипулирования на рынке. Тогда же он сетовал на то, что у ФСФР не хватает штата, чтобы заниматься этими делами. Возможно теперь, после того, как ФСФР вошла в состав ЦБ, дела о манипулировании рынком начнут расследоваться более активно.

Если Вы заметите ошибку в тексте, выделите её и нажмите Ctrl+Enter, чтобы отослать информацию редактору.
Главное сегодня
NB!
08.12.16
«Смысл «дела Павловца» — чтобы белорусы боялись симпатизировать России»
NB!
08.12.16
Владимир Путин поручил защитить детей от тюремной субкультуры
NB!
08.12.16
Севастополь продаст госсобственность, чтобы выровнять доходы бюджета
NB!
08.12.16
Известен потенциальный оператор миллиардного «мусорного» рынка Ленобласти
NB!
08.12.16
ГД регулирует применение спецсредств в отношении осужденных — изменения
NB!
08.12.16
Госдума не намерена запрещать госслужащим владеть недвижимостью за рубежом
NB!
08.12.16
Кремль о призыве к новым санкциям против РФ: «Вместо помощи — угрозы»
NB!
08.12.16
Реакция на ледяной коллапс: наказание виновных и покупка спецмашин
NB!
08.12.16
Украинские политики при помощи Белоруссии распродают леса Украины
NB!
08.12.16
Ростовская область: в Новочеркасске могут исчезнуть трамваи
NB!
08.12.16
Памфилова назвала сроки проведения президентских выборов в РФ
NB!
08.12.16
Уволен замминистра культуры Пирумов
NB!
08.12.16
Капремонт домов в Саратове, или Стихийное бедствие
NB!
08.12.16
Расследование ДТП в Югре: искали крайних для отчета Бастрыкину?
NB!
08.12.16
EAF: Визит Путина станет разочарованием для Токио
NB!
08.12.16
Минск: украинский сценарий
NB!
08.12.16
Угрозы санкций обнажили бессилие Запада — МИД РФ
NB!
08.12.16
Радио REGNUM: первый выпуск за 8 декабря
NB!
08.12.16
Более 40% граждан никогда не читали Конституцию РФ: опрос
NB!
08.12.16
Украинские журналисты Euronews напомнили, что родились в СССР — СМИ
NB!
08.12.16
Забайкальский сценарий или победа Наговицына: что ждет Бурятию
NB!
08.12.16
Гибель детей в Югре: спортшколу «Сибиряк» закрывают